中國文化大學財富管理學程

一、宗旨

財富管理學分學程（以下簡稱本學程）輔導本校有志於從事財富管理工作的同學於畢業前順利 達成目標。本學程開設課程以透過各種金融商品或服務，為顧客進行理財規劃，使顧客收支取 得平衡，滿足顧客之財務需求、維持或提升顧客想達到的生活水準，以達到協助理財規劃的目 的；透過各種金融商品或服務，為顧客進行風險管理，使顧客生命財產獲得保障，解決顧客無 法預測之財務風險，以達到風險管理目的。透過各種課程學習，培養具備金融商品整合行銷與 溝通能力、顧客關係管理能力，以及財富管理能力之人才。參與本學程同學預期於畢業前可以 取得「理財規劃人員」證照。 

二、學程規劃

（一）修習本學程學生至少需修滿12學分。

（二）所修課程，若有先修課程擋修之規定，學生須自行修讀先修課程，以符合財金系選課之 要求。若與主系所之必修課程相同，則最多可抵免本學程課程6學分。

（三）本學程由商學院財務金融學系金融行銷組組成學程委員會，規劃開課及修讀規定等相關 事宜。

（四）課程修習與學分抵免認定事宜，悉由本學程辦公室(財務金融學系金融行銷組辦公室)辦 理。

（五）學生修畢本學程課程學分者，於取得主系所組畢業資格後，由本校發給本學程修業證明 書。 （六）課程科目如附表。

三、申請注意事項

（一）本校大學部學生及研究生（不含本組及申請本組輔系、雙主修之學生）可申請修讀本學 程。

（二）申請者須填妥申請表（請至財務金融學系金融行銷組網頁下載）並檢附歷年成績單正本 乙份，經主系所組主任同意簽章後，送至本學程辦公室，經審查並報教務處備查後，公 布核准名單。

（三）修讀本學程之學生若中途因故無法繼續修習，需填寫「終止修習財富管理學分學程申請 書」，經主系所組主任簽章後，送至本學程辦公室辦理，中止其修習資格。

（四）本學程各課程均有人數限制，請儘早選課。

（五）若有疑問請洽財務金融學系金融行銷組，分機：36205。 

四、其他相關規定

（一）修畢主系所組應修科目及學分數成績合格，符合主系所組畢業資格但尚未修畢本學程課 程學分者，申請放棄修習本學程，經核可後，方可畢業。

（二）已修畢本系組應修科目學分，而未修畢本學程課程學分者，得申請延長修業年限，以二 學年為限。但主系組已延長修業年限二年屆滿者，則不得再申請。研究所學生修習本學 程者，其修業年限規定，依本校學則相關規定辦理。

（三）若有未盡事宜，悉依本校相關規定辦理。 

五、本要點經本學程委員會、本校課程委員會議審議通過，提教務會議核備後 實施，修正時亦同。